Archiv již proběhlých seminářů

Úloha útvaru COMPLIANCE v bankách a finančních institucích

Na tento seminář se již nelze přihlásit z důvodu uzávěrky přihlášek. Kontaktujte nás.

Obsahová náplň

Vystoupení pana Koena Coppenholeho bude simultánně tlumočeno do češtiny.
  • CO JE COMPLIANCE
    • americké pojetí (Sarbannes, Oxley, SEC)
    • evropské pojetí (Basel II, EU)
    • praxe v České republice
  • POJETÍ COMPLIANCE US (GE) EU (SOGE))
    • kultura a hodnoty společnosti
    • corporate governance
    • právo a regulatorika
    • podvody a šetření
    • praní špinavých peněz, kontroly v mezinárodním obchodě
  • PRAKTICKÉ NÁSTROJE COMPLIANCE
    • měření
    • healthcheck
    • ombudsmani
    • plánování compliance rizik
  • VZTAHY MEZI
    • právní/compliance
    • IA/compliance
  • PŘÍNOS COMPLIANCE PRO
    • regulátora
    • management
    • akcionáře
Scroll to Top